Level 3 Options Trading

Nivel 3 DEFINICIÓN de Nivel 3 El Nivel 3 es el nivel más alto de cotizaciones proporcionado por un servicio comercial y le da a la institución la capacidad de escribir cotizaciones, ejecutar órdenes y enviar información. Este nivel de servicio está restringido a las firmas miembros de NASD que funcionan como fabricantes de mercado registrados. Una cotización de nivel 3 permite a una persona entrar en mejores operaciones de ejecución como los precios se están actualizando en tiempo real. BREAKING DOWN Nivel 3 Para entender el razonamiento detrás del nivel 3 de sus cotizaciones asociadas, es importante entender primero las operaciones del mercado de valores. Todas las acciones negociadas públicamente tienen un precio de oferta y un precio de venta cuando se compran y venden. La oferta es el precio más alto que un inversor está dispuesto a comprar una acción. La pregunta es el precio más bajo en el que un inversionista está dispuesto a vender una acción. Cada vez que se divulga un precio de oferta o un precio de venta se considera una cotización. El mercado de valores de Estados Unidos tiene tres niveles de cotizaciones: nivel 1, nivel 2 y nivel 3. Mirar estas cotizaciones permite a un inversionista ver cómo una acción específica está realizando con el tiempo. Cita de nivel 3 Los tres niveles de citas se construyen uno encima del otro. Las cotizaciones de nivel 1 proporcionan a los inversores la oferta más alta y los precios de solicitud más bajos para una acción individual. Estos tipos de cotizaciones son los más comunes y es lo que los inversionistas privados ven cuando solicitan información de su compañía de servicios financieros. Las cotizaciones de nivel 2 proporcionan la misma oferta y solicitan información, pero también muestran los precios de oferta y de oferta para cada fabricante de mercado individual. Esto permite a los inversionistas identificar al creador de mercado con el spread bid / ask más bajo, lo cual es importante para inversionistas más grandes que realizan operaciones de alto volumen y alta frecuencia. Las cotizaciones de nivel 3 proporcionan toda la información y los servicios de las cotizaciones de nivel 1 y nivel 2. Además, las cotizaciones de nivel 3 también otorgan a un inversor la posibilidad de ingresar o cambiar cotizaciones, ejecutar órdenes y enviar confirmaciones de operaciones. Estos tipos de cotizaciones están reservados para corredores registrados e instituciones financieras. Los creadores de mercado, por ejemplo, participan en cotizaciones de nivel 3, lo que les permite ejecutar órdenes de clientes. Ejemplo de Cotizaciones de Nivel 3 Todas las corretoras e instituciones financieras tienen los mejores requisitos de ejecución en nombre de sus clientes. Esto significa que están obligados a proporcionar a sus clientes con el mejor precio de las acciones disponibles actualmente. Si un inversionista privado, por ejemplo, quiere invertir en acciones de Apple, vería los precios de oferta y demanda de nivel 1 listados en su portal de comercio en línea de corredores. Cuando el inversionista inicia una orden para comprar la acción, el corredor utiliza cotizaciones de nivel 3 para darle al inversionista el mejor precio posible. Negociación electrónica: Nivel I, II y III Acceso 1313 13Hay una variedad de maneras en que Nasdaq cita los precios de la seguridad a el público. Estos niveles varían en la cantidad de información y acceso que proporcionan a los inversionistas. 13 Nivel I 13 Este tipo de cotización se publica más a menudo en la red como una cotización en tiempo real. El nivel I consiste en cotizaciones bid / ask en tiempo real para la negociación de valores en el mercado de valores Nasdaq. Este tipo de acceso no revela quién está haciendo una oferta o pedir la acción, y no muestra cuántas acciones el fabricante del mercado está buscando. Las cotizaciones en tiempo real muestran la cotización actual, pero puede ser de un lote diferente de lo que está negociando. Los fabricantes de mercado aman a los clientes con este tipo de acceso, ya que no muestra los tamaños de pedido, y por lo tanto, su orden puede ser pasado o mantenido hasta que los creadores de mercado pueden beneficiarse de su pedido. 13 Nivel II 13 Este tipo de sistema de cotización es un paso más allá del Nivel I. El acceso de Nivel II proporciona acceso en tiempo real a las cotizaciones de los fabricantes individuales registrados en cada una de las garantías listadas en el Nasdaq, así como los lotes de oferta o licitación que ellos estan buscando. Este nivel de acceso también da el nombre del fabricante de mercado que mira para negociar la acción. Permite a los comerciantes ver lo que los creadores de mercado están mostrando el mayor interés en una acción e identificar los patrones para cada creador de mercado. Acceso de nivel II está disponible a través de Internet - pero a un costo. Esto puede variar en los cientos de dólares por mes, dependiendo de la empresa. Para los clientes que colocan un gran número de oficios, la empresa puede renunciar a la cuota de acceso, ya que compensará los costos de sus comisiones. 13 Nivel III 13 Se trata de un servicio comercial que consta de todo lo relacionado con el Nivel II, además de la posibilidad de introducir cotizaciones, ejecutar órdenes y enviar información. Este servicio está restringido a firmas miembro de NASD que funcionan como fabricantes de mercado registrados. El nivel III le permite introducir cotizaciones de oferta / solicitud ya que las operaciones se están ejecutando justo enfrente de usted. Es la forma más rápida de ejecutar un comercio y normalmente se encuentra sólo en los pisos comerciales de las empresas de corretaje y los creadores de mercado. Introducción La primera cosa que se interpone en el camino de un principiante a la negociación de opciones es el formulario de cumplimiento de largo riesgo que debe llenarse al abrir Una cuenta de opciones. Después de que el formulario se llena y la cuenta comenzó, por lo general son recibidos con la comprensión sorprendente y frustrante de que son incapaces de realizar la mayoría de las opciones atractivas estrategias que han aprendido debido a la insuficiencia de nivel de negociación o nivel de aprobación. ¿Cuáles son exactamente las opciones de las cuentas de los niveles de negociación ¿Cuál es el propósito de los niveles de negociación, cómo se determinan y cómo se puede aumentar su nivel de negociación Opciones Explosivas Trading Mentor Averigüe cómo mis estudiantes hacen más de 45 por comercio, Incluso en una recesión Opciones Niveles de negociación de cuentas - Propósito El propósito de los niveles de negociación en las cuentas de operaciones de opciones son simplemente para controlar el riesgo de los comerciantes que realizan operaciones de alto riesgo sin suficiente experiencia y financiación. El comercio de derivados, como el comercio de opciones, ha sido culpado por muchos que afirmaron que no entendían los riesgos que estaban realizando cuando se quemaron. Cuando los comerciantes de opciones apuntan sus dedos a sus corredores para permitirles asumir más riesgo, entonces son calificados o experimentados lo suficiente para hacerlo, los corredores de opciones se meten en problemas con las autoridades. Desde entonces, todos los corredores de opciones han comenzado una evaluación de riesgos de todos los titulares de nuevas cuentas de opciones para determinar la cantidad de riesgo que son adecuados para emprender y dado que las diferentes estrategias de opciones tienen diferentes niveles de riesgo, Riesgo de cada clase de estrategias de opciones. De hecho, la política de niveles de negociación de cuentas de opciones es una política que no sólo protege a los titulares de nuevas cuentas de riesgo, sino también opciones corredores de litigios de los comerciantes de opciones contrariedad. Opciones Niveles de negociación de cuentas Los corredores de opciones suelen clasificar todas las cuentas de opciones en uno de los cinco niveles, como se puede ver en la imagen anterior. Los corredores de opciones más completas como Optionsxpress tienen nivel 0 para la negociación de acciones y fondos sólo, así como un nivel -1 para las cuentas suspendidas. Cada corredor de opciones puede tener maneras ligeramente diferentes de clasificar una cuenta y el tipo de estrategias permitidas. Vamos a entrar en algunas de las prácticas más comunes aquí. Usted debe consultar a sus corredores de opciones sobre los criterios específicos que utilizan. Opciones Nivel de negociación de cuentas 1 El nivel de negociación 1 normalmente le permite realizar únicamente la estrategia de negociación de opciones de cobertura y de opciones de colocación de protección. Ambas estrategias de opciones son más una estrategia de cobertura que una naturaleza especulativa ya que tales estrategias de opciones requieren que el operador de opciones posea el stock subyacente. Una llamada cubierta es cuando usted escribe de las opciones de la llamada del dinero en las existencias que usted posee para cubrirse contra una pequeña gota en precio en la acción subyacente y una puesta protectora es cuando usted compra opciones put como protección en las poblaciones que usted posee. En este nivel, los comerciantes de opciones no son capaces de comprar opciones de compra o poner opciones sin primero poseer el stock subyacente. Opciones Cuenta Nivel de negociación 2 El nivel de negociación 2 le permite comprar opciones de compra o opciones de venta por encima de lo que el Nivel de negociación 1 le permite hacer. Este es el nivel más principiantes a las opciones de comercio comienzan en. En este nivel, los operadores de opciones sólo pueden realizar especulación direccional simple mediante la compra de opciones de compra o opciones de venta sin la flexibilidad de escribirlas o usarlas como parte de una propagación. Por lo tanto, el riesgo se limita a la cantidad de dinero destinada a la compra de las opciones. Opciones Nivel de negociación de cuentas 3 El nivel de negociación 3 le permite intercambiar diferenciales de débito por encima de todo lo que permite el nivel 1 y 2. Los spreads de débito son estrategias de las opciones que usted necesita realmente pagar el efectivo para poner encendido mientras que los spreads del crédito le dan el efectivo para ponerlos encendido. Un ejemplo de propagación de débito es el Bull Call Spread donde se escribe una opción de compra de dinero en las opciones de compra que compró. Los diferenciales de débito se componen típicamente de opciones largas y cortas. El riesgo se limita a la cantidad de dinero pagada para poner en la propagación. A pesar de que el riesgo es limitado en este sentido, es mucho más complejo que las simples opciones de compra y poner opciones de compra y requiere más conocimiento por parte del operador de opciones. Opciones Cuenta Nivel de negociación 4 Nivel de negociación 4 le permite poner en los spreads de crédito que ponen dinero en efectivo en su cuenta en el momento en que se realizan. Un ejemplo de esta estrategia de opciones es el Short Butterfly Spread. Tales estrategias de opciones no sólo son mucho más complejas de ejecutar y las pérdidas potenciales exactas pueden ser complejas para calcular para principiantes también, dando lugar a cantidades de pérdidas inesperadas. Opciones Cuenta Nivel de negociación 5 Nivel de negociación 5 le permite escribir opciones de compra y venta sin tener primero la propiedad subyacente. Aquí es donde se llega a jugar banquero a otros comerciantes de opciones que están especulando a través de compra de opciones de compra y venta. Tales posiciones de nuevo expone a riesgo ilimitado que significa que las pérdidas se acumulan indefinidamente cuando las cosas van mal. Esto es cómo muchos de los comerciantes de las opciones del principiante pierden una fortuna y deben ser realizados solamente por los comerciantes experimentados de las opciones. Además de eso, las opciones de escritura requiere una cantidad significativa de dinero en efectivo como Margen que niega la mayoría de los pequeños comerciantes minoristas. Principales factores que determinan su nivel de negociación inicial Los dos principales factores que determinan su nivel de negociación inicial son su experiencia y su networth. Cuanto más experimentado sea un operador de opciones, menor será el riesgo percibido para usted y su corredor. Esta es la razón por la cual hay un montón de preguntas como cuánto tiempo ha estado negociando y el tipo de instrumentos que ha estado negociando en cada formulario de evaluación de riesgo al abrir una cuenta de operaciones de opciones. Del mismo modo, cuanto más ricos que son, más pérdidas que puede permitirse el lujo de tomar y por lo tanto, el menor riesgo para usted y su corredor de opciones. La mayoría de los corredores de opciones no requieren verificación o prueba de la información proporcionada y ha llevado a un montón de principiantes haciendo declaraciones falsas con el fin de calificar para un mayor nivel de operaciones de la cuenta de opciones. Cómo aumentar sus opciones de comercio de cuentas Nivel En primer lugar, los corredores de opciones por lo general no actualizar los niveles de comercio de cuenta automáticamente. Cuando usted piensa que está listo para un nivel superior o que usted piensa que debe calificar en un nivel superior, necesita llamar a su corredor para discutir el asunto con ellos. Típicamente, su corredor de opciones miraría su expediente pasado del comercio así como el tamaño de su cuenta para decidir si usted debe ser colocado en un nivel comercial más alto. Sin embargo, puesto que las opciones desnudas del nivel 5 escriben requieren nada más que un fondo grande del fondo para satisfacer requisitos del margen, usted debe poder discutir para una colocación de la cuenta del nivel 5 mientras usted tenga ese tipo de efectivo en su cuenta, típicamente USD200 , 000 y superior.